西寧特殊鋼股份有限公司

2020年度董事會工作報告

董事長  尹良求

各位董事：

我受公司董事會委托，向各位董事報告公司2020年度董事會工作情況，請予以審議。

2020年，在全體股東及董事的大力支持，西寧特殊鋼股份有限公司（以下簡稱“西寧特鋼”或者“公司）董事會嚴格按照《公司法》《證券法》《上海證券交易所股票上市規則》等法律、法規的規定，認真執行股東大會各項決議，強化內控管理，不斷推進公司治理能力和治理體系提升，公司治理、生產運行、資本運作取得了良好的效果。

第一部分  生產經營工作完成情況

2020年，公司堅持“變中求進、調整結構、提質增效、綠色發展”生產經營方針，持續推動“質量、動力、效率”三大變革，以產線平穩運行為核心，以外圍保障為重點，動態管理，生產體系得到健康發展；注重市場研判，把握市場機會，加強經營籌劃，突出風險防控，經營運行平穩有序；持續推進機制體制改革，創新購銷模式，推進對標挖潛，降本增效，規模效益不斷顯現；牢固樹立安全發展理念，落實安全環保主體責任，強化風險防控，安全環保生產形勢總體穩定；緊扣質量提升、產品結構調整、過程精細化管控，管理效率大幅提升。企業經受住了疫情影響和市場考驗，主要經營指標實現新突破，企業管理水平得到新提高，企業改革取得新成效，保持了生產平穩增長、效益逐年好轉的運行態勢，較好地完成了全年各項目標任務。

一、經營指標完成情況

二、2020年生產經營開展的主要工作

1.科學防治，精準施策，在疫情防控上聚力發力。自新冠肺炎疫情發生以來，公司全面貫徹上級部門關于疫情防控工作的重要指示精神，堅決落實疫情防控的決策部署，全面抓好疫情防控和生產組織工作，努力把疫情影響控制到最低，堅決打好疫情防控、復工復產攻堅戰，有效減少疫情對公司職工生產生活的影響，公司未出現一例疑似或確診病例。

2.推進“三項制度”改革，公司活力不斷提升。進一步壓縮機構編制、精簡人員，優化基層組織機構，通過“機械化減人、自動化換人”，減輕職工勞動強度，釋放勞動效率。持續完善激勵機制，發揮正向激勵作用，用好“助推器”，設立生產、安全環保、設備、質量管理及指標突破專項獎勵基金，對超計劃完成的單位給予獎勵，全年發放各類獎勵基金184.82萬元，有效激發各單位搶先爭優的活力。

3.統籌生產組織，經濟指揮，生產效率穩步提升。全年公司生產鋼193萬噸、鋼材產量189萬噸、銷售鋼材190萬噸。鋼鐵料消耗、電爐爐殼壽命等各項指標均創新高，生產效率不斷提升。報告期內，合同兌現率穩步提升，較上年提高2.11個百分點，均衡上交平穩有序；焦爐煤氣、轉爐煤氣應收盡收，動態調整混合煤氣熱值，降低天然氣噸鋼消耗；均衡生產，穩定運行，提高氧氣利用率，實現生產正常運行狀態下利用率達到100%；提高突發事故處置能力，完善應急預案，強化應急預案過程管控，確保了公司各系統安全運行，全系統、全過程有效銜接，實現了高效穩定運行。

4.以問題為導向，狠抓產品質量，公司品牌形象不斷提升。以三年質量提升計劃為抓手，嚴抓質量管理，內抓“產品過程制造”，外抓“產品使用服務”。從煉鋼、軋鋼、耐材等核心瓶頸入手開展質量攻關，落實質量主體責任，歷史性的實現了二級及以上質量事故為零的管控要求，質量指標大幅提升。

5.強化設備管理，提高運行效率，設備保障能力不斷提升。報告期內，公司始終堅持“管生產必須管設備、抓質量必須抓設備”的理念，強力推行“零故障、零熱?！钡墓芾砟繕耍o盯設備運行現場，加大部門協同，加強設備巡檢，形成全員參與的強大合力，各產線主體設備運行良好。

6.拓寬渠道，調整結構，市場競爭力不斷提升。一是拓寬渠道，降低采購成本。創新采購模式，加大招標比例，提高供應商檔次，穩固競爭性渠道建設，加強供銷用戶聯動，密切關注市場供求狀況，從市場要效益，采取就近采購與大型企業平臺合作的方式，通過以低代高、拓寬采購渠道實現降采，有效降低了生產成本。二是轉變經營模式，調整產品結構。在激勵方面，全面推行營銷機制體制改革，不斷激發營銷人員的工作積極性。在普材銷售方面，搶抓青藏地區螺紋鋼需求不斷增長的機遇，拓展普材直供渠道，成立西藏博利公司，通過合理儲備螺紋鋼產品庫存，實現了產品快速銷售。在特鋼銷售方面，堅持以規模效益為中心，準確定位品種結構、區域結構調整的目標和方向，抓住有利時機，加大目標客戶走訪力度，9-11月份實現現有用戶品種增量4.02萬噸，新用戶新品種開發1.1萬噸，用戶和品種的大規模切換為特鋼品種結構調整提供了有力支撐。三是加大開發力度，加速品種調整。強化多部門協同，全面推進項目組開發模式，瞄準行業有影響力的目標客戶及規模效益品種，開發優質客戶，提升產品市場占有率；推進二、三方認證及供應商資質工作，獲得行業內有影響力的賀爾碧格、德西福格、美馳等多家企業產品的供貨資質并形成批量供貨，為公司品種結構調整提供有力支撐。報告期內開發拓展量實現8.6萬噸，比上年增幅175%，再創新高。

7.持續對標挖潛增效，全員成本意識不斷提升。報告期內，公司深入開展全員目標成本管理，推進全過程、全方位、全要素對標挖潛，持續降本增效。公司各工序有效銜接，產能充分釋放，各項指標得到顯著提升：煉鋼分廠鋼鐵料消耗較上年持平；爐殼平均火數較上年提升160火；電爐加工費噸鋼較上年降低104.93元/噸。轉爐爐殼達3.1萬火，突破使用最高記錄，達到國內先進水平。

8.積極推進創新創效，助推公司業績不斷改善。公司始終本著激勵為先導，找問題、定方向、列計劃、管過程、獎結果，全力推進創新創效工作。以科技創新促進各項指標的不斷進步，全年開展公司級科技創新創效項目15項，實現創效2614萬元，取得省級科技成果7項，專利7項，省級QC成果13項；以管理創效提高各單位經營意識、管理水平，以政策創效爭取外部支持，完成管理創效、政策創效42項，有效支撐了公司業績改善。

9. 防患未然，常抓不懈，在綠色安全發展上聚力發力。按照“安全生產、綠色發展”的總體要求，實施精細化管理，全面落實安全環保管理主體責任，以“區域化、全覆蓋”為切入點，強化安全生產責任區、抓關鍵少數領導干部履職盡責、安全生產大檢查及污染物排放濃度等工作的管控力度，建立考評及紅黑榜公示機制，運用好警示教育，提高全員安全意識，處理好安全環保與生產、效益、穩定之間的關系。公司全年工亡事故為零，重傷事故為零，環保設施隨主體生產設備運行率大于99.9%，污染物排放達標率100%，安全環?？冃綄崿F逐年提升，整體管控取得了階段性的成效。

第二部分    董事會運作情況

一、完善董事會決策機制，提高決策水平

按照上市公司規范治理的要求，公司董事會根據中國證監會、上海證券交易所、公司《章程》等相關規定，加強內部管理機制的規范運作，優化董事會的決策機制，不斷提高決策能力。

1、2020年董事會召集、召開5次股東大會，11次董事會，審議事項涉及定期報告、公司日常生產經營、對外投資、董事會成員變動、章程修訂等重大事項。在這些會議審議和決策工作中，董事會能夠就審議事項充分調研和研究，以保證決策的科學性和合理性，使得各項決策在執行中較好地達到了預期目標，通過認真審議和審慎決策，確保了公司經營管理工作穩定發展。

2、進一步完善法人治理結構，決策程序更加規范，決策能力進一步增強。股東會、董事會議的召開及審議程序均嚴格執行相關議事規則的規定，確保了股東的知情權、參與權、決策權、收益權的落實；董事會議召開前，做到與董事事先溝通重大事項，使其事先了解議題內容，確保董事會審議決策的質量與效能。

3、發揮董事會專門委員會職能作用。戰略委員會多次就公司發展戰略開展研討,并將公司發展戰略與目前現狀進行了有機結合；審計委員會參與了公司內部制度建設、定期報告的審計工作及日常關聯交易及股權轉讓等相關工作；提名委員會對公司董事夏振宇先生更換為于斌先生提出了審核意見；薪酬與考核委員會對公司高級管理人員的經營進行績效考核，在推進公司一系列薪酬制度改革方面發揮了積極作用。

二、董事會對股東大會決議的執行情況

公司董事會認真履行職能，將5次股東大會決議事項全部貫徹落實。

1、2020年董事會召集、召開5次股東大會，審議事項涉及定期報告、公司日常生產經營、章程修訂等重大事項。公司董事會嚴格按照《公司法》《公司章程》和《董事會議事規則》等相關規定和要求，本著對全體股東負責的態度，認真履行職責并全面有效、積極穩妥地執行了公司股東大會決議的相關事項。

2、完成公司章程部分條款的修改及工商變更工作。

3、完成公司部分董事、高級管理人員的變更及工商變更工作。

三、董事會各專業委員會的履職情況

（一）戰略委員會

2020年，戰略委員會召開2次會議。審議通過了《2019年度總經理工作報告》，對公司在2019年的經營情況和未來發展戰略進行了討論，明確了戰略布局，為公司在2020年的發展指明了方向。審議通過了《關于對外投資設立全資子公司的議案》，對公司擴大就近區域螺紋鋼銷售量，進一步拓展西藏市場，促進公司經營業績的增長，具有積極戰略意義。

（二）審計委員會

2020年，審計委員會共召開12次會議，對定期報告進行了審議，并審議了2019年審計服務機構審計報酬、日常關聯交易的議案、對外擔保事項的議案、續聘會計師事務所等議案，較好地履行了董事會審計委員會職責。

（三）薪酬與考核委員會

2020年，薪酬與考核委員會召開了2次會議，審查了公司董事及高級管理人員的職責履行情況并對其進行年度績效考評，確認其薪酬情況；審查了公司薪酬制度執行情況。薪酬與考核委員會認為公司董事會成員、各高級管理人員在公司董事會的領導下，認真執行股東大會和董事會的決議，在公司規范運作方面發揮了積極的作用，并使公司的經營活動有序進行，公司為董事、高級管理人員所發放的薪酬與津貼，符合公司發展實際，在推進公司一系列薪酬制度改革方面發揮了積極作用。

（四）提名委員會

2020年，提名委員會共召開了3次會議，審議了《關于高級管理人員變動的議案》《關于董事會成員變動的議案》。提名委員會結合證監局及上交所相關規定對各候選人是否存在市場禁入情況、專業能力、職業素養等方面進行嚴格審查后，經過慎重研究提交董事會審議，保障了公司相關決策流程的合法、合規。

四、董事會治理體系逐步完善

1、2020年，董事會根據監管部門新推出的法規和制度精神，結合青海省證監局對公司的相關要求，不斷完善治理結構和規章制度，依法規范運作，制定、修訂內部管理控制制度、細則、辦法、規程等，加強公司內部控制制度建設，進一步提高公司規范化運作水平。報告期內，公司內部控制制度完整、合理有效，能夠適應公司現行管理的要求和公司發展需要，并能得到有效實施；能夠保證貫徹執行國家有關法律、法規、公司制度以及各項業務活動的健康運行；能夠保證公司財務報告及相關會計信息的真實性、準確性和完整性；能夠保證公司經營管理目標的實現；能夠按照法律、法規、規范性文件和公司制度規定的信息披露內容和格式要求，真實、準確、完整、及時地報送和披露信息；公開、公平、公正地對待投資者，切實保護公司和全體股東利益。

2、公司董事會持續開展了《公司法》《證券法》等法律、法規和中國證券監督管理委員會、上海證券交易所有關資本市場規范性文件的學習活動，嚴格按照相關法律、法規、規范性文件和《公司章程》等管理制度的要求，堅持依法治企，及時召開董事會會議，召集股東大會，充分保障股東大會和董事會的決策得到有效貫徹執行。

五、信息披露合法合規

公司嚴格按照有關法律法規及公司內部規定的要求，真實、準確、完整、及時地通過《上海證券報》《證券時報》及上海證券交易所網站等披露有關信息，并做好信息披露前的保密工作。公司進一步強化內部管理，完善信息披露內部控制制度與流程，提高信息披露工作水平，維護公司資本市場良好形象，保障投資者的權益。報告期內，共編制和披露定期報告與臨時公告共91份，依法登記和報備內幕信息知情人。公司董事、監事和高級管理人員及其他相關知情人員能夠在重大事項窗口期、敏感期嚴格履行保密義務，公司未發生內幕信息泄露或內幕信息知情人違規買賣或建議他人買賣公司股票的情形。公司不存在因信息披露違規受到監管機構批評、譴責或處罰的情況。

六、投資者保護工作扎實開展

公司對投資者保護工作高度重視，報告期內，根據上級監管部門相關要求及公司投資者保護工作計劃，開展了“金融知識普及月、金融知識進萬家、爭做理性投資者、爭做金融好網民”主題活動，深入貫徹了“普及金融知識，加強投資者教育，培育資本市場長期投資、價值投資文化，持續提高中小投資者的專業知識水平和風險防范意識”，強化了公司主動服務投資者的責任意識，對投資者樹立理性投資的市場概念以及對促進資本市場穩定健康發展起到了促進作用，同時，也為公司今后的投資者教育工作打下堅實基礎。

第三部分  2021年工作思路

2021年是中國共產黨成立100周年，也是“十四五”開局之年，公司將以習近平新時代中國特色社會主義思想為指引，貫徹落實黨的十九大及歷次全會精神，在省委省政府正確領導下，堅持“變中求進、調整結構、提質增效、綠色發展”新十六字經營方針，堅定不移推動“質量、效率、動力”三大變革，深化體制機制改革，調整產業、產線、產品結構，整合優化組織機構和人力資源結構，著力提升自主創新能力和高品質特殊鋼生產能力，形成“高中低兼容，普特結合”的高質量發展模式,做精做強鋼鐵制造業，做優做良房地產開發業，做好做優煤炭焦化產業，堅持延伸發展、協同發展、綠色發展、和諧發展，構建具有結構合理、鏈條完善、環境友好、技術領先、集約高效等特點的現代化、多元化鋼鐵產業體系，打造具備國內較強競爭力的綠色智能鋼鐵產業，形成具有特色優勢的核心競爭力，實現企業高質量發展。

2021年公司生產經營總體目標：生產鋼200萬噸、鋼材192萬噸、焦炭65萬噸、完成商品房開發面積19萬平方米。為此，董事會將重點做好以下重點工作：

一、強化戰略決策的核心作用，科學制定中長期發展戰略，積極推進戰略轉型，有效督促經理層落實各項生產經營任務，保持公司平穩健康發展。

2021年，在發揮戰略核心決策方面，董事會將以戰略的眼光和寬闊的視野，對國際、國內復雜經濟形勢下的公司風險管理和未來發展戰略進行深入研究，結合自身的地理優勢、管理優勢、產品及市場優勢、設備優勢、技術優勢、人力資源現狀、業務特點，積極把握發展機遇，確保公司各項生產經營總體目標落到實處。

一是以規模提升為前提，持之以恒推進低成本高效率運行，實現新突破。實現電爐煉鋼產量突破100萬噸；轉爐煉鋼優化冶煉工藝，加大廢鋼配比，實現轉爐煉鋼產量突破100萬噸；軋鋼系統大棒釋放產能、擴大規模，小棒調整結構、優中選優，實現大小棒產量突破100萬噸；連軋滿負荷運行，持續降低制造成本。

二是以市場為導向，緊盯供需價格變化，創新采購模式，實現采購降本新作為。加大招標采購力度，增加直采及協議供貨比例，堅持費用總承包、單耗承包模式優化供應鏈，提高供應商準入條件，以市場換效益，從源頭上降低制造成本。

三是以品種結構調整為重點，擴大中高端產品市場份額。公司依托裝備優勢，積極擴大專精特尖高端特鋼產品市場份額，重點瞄準汽車、工程機械、高端軸承、軍工、釬鉆具、煤機鏈環、石油等行業，在現有品種增量及新品種拓展上下功夫，提高品種集中度，實現產品規?；?，力爭非調質鋼銷售量達到10萬噸以上, 高端齒輪鋼銷售量達到10萬噸以上,凸輪軸用鋼銷售量達到3萬噸以上，形成非調質鋼、凸輪軸用鋼、鐵路軸承用鋼、陸裝兵器用鋼等有一定規模、技術含量、利潤和競爭力的優勢產品組合。

四是強化過程管理，實現質量管理、技術新跨越。公司按照質量管理體系標準，以源頭控制和過程管控為重點，以標準化作業為突破口，大力開展保質提效工作，努力實現“零缺陷”質量目標，取得更多高端企業的質量體系認證。公司加大技術研發及成果轉化力度，建立西鋼標準，達到用戶依賴西鋼標準，同行以西鋼標準為依據的目標，不斷培育出具有自主知識產權、市場競爭力強的拳頭產品，提升西鋼品牌知名度。

五是持續推進南區建設，提高職工生活品質。公司將繼續實施盛世華城、高原鋼城小鎮等項目建設，推進棚戶區改造、老舊小區綜合改造等保障性安居工程建設，積極打造商業氛圍，增強樓盤競爭優勢，提升區域形象，改善南區整體生活環境，使職工的獲得感、幸福感不斷提升。

六是以綠色安全發展為目標，狠抓安全生產，實現安全環保管理水平新進步。公司始終堅持“生態優先、綠色發展、節能減排、造福社會”宗旨，嚴格執行國家環境保護政策法規，積極承擔保護生態環境的主體責任，力保全年工亡為零、重傷為零、千人負傷率≤2‰，實現污染物達標率98.5%、環保設施運行率99.9%、危險廢物處置率100%的年度目標。

二、以制度建設為核心加強公司治理，保證公司治理的有效性。

2021年，董事會為完善公司治理，將借助證監會上市公司治理專項自查的契機，依據上市公司內部控制規范體系、《上海證券交易所股票上市規則》《上海證券交易所章程指引》《上市公司信息披露管理辦法》等相關制度的規定，對公司現行制度進行一次全面梳理，結合實際，有計劃、按步驟全面規范各項制度的嚴格執行和有效落實，提升公司治理能力及水平。

董事會將繼續完善三會一層治理架構，及時組織董事通過監管部門的培訓，加強專題培訓和考察調研，促進董事履職水平進一步提升。充分發揮獨立董事的專業優勢及素養，為公司建立適應高效管理和穩健快速發展要求的運行機制，提高工作效率及履職質量，全面提升公司決策水平和管理能力。

三、積極發揮專門委員會作用，有效延伸董事會公司治理職能

董事會專門委員會在董事會會議前期和閉會期間，做好風險控制、關聯交易管理等日常工作，提高專門委員會在議案提出，審核等流程中的作用和地位，逐步完善董事會決策體系，暢通信息披露和溝通渠道，制定高管聘任和薪酬約束的政策和標準，對需要研究討論的事項，及時與經營層進行有效溝通，并將審議結果和建議，及時通報給董事會和經理層。一方面使董事會了解專門委員會工作情況，另一方面促進管理層對重要事項的及時落實，延伸董事會決策職責，在董事會和經營層之間真正起到橋梁溝通作用。

四、完善信息披露工作，提升投資者關系管理能力

董事會將嚴格按照信息披露相關法律法規和公司相關制度，及時、準確、真實、完整的披露各項重大信息，確保所有股東有平等的機會獲取信息，在完成法定信息披露義務的同時，不斷增強信息披露的主動性，進一步提升透明度。

在投資者關系管理上，董事會將加強投資者關系管理工作的規范化、制度化和流程化建設，進一步提升投資者管理水平，通過接待來訪、電話專線、電子郵箱、公司網站、傳真和書面信件等多種方式豐富投資者和公司溝通聯系的渠道，及時解答投資者關心的問題。探索與投資者更加積極有效的交流方式，致力于搭建內容豐富、信息及時、體系完整、實用性高、功能強大的投資者關系共享平臺，增強與投資者交流互動的質量，逐步建立加深彼此之間的了解，提升公司形象。

五、加強人才隊伍建設，提高整體素質

堅持“以人為本、人盡其才”的用人思想，營造“公平、開放、公開”的用人環境，通過各種方式，不斷推進人才隊伍的建設。

建立專業、系統的培訓體系，充分為員工創造學習培訓機會，打造學習型團隊、培育知識性員工，提高全體干部職工文化知識水平，積極搭建促進人才能力發揮的機制和平臺，通過“走出去” “請進來”等形式，增強各業務崗位從業人員的業務能力和技能水平，培養并儲備各層級人才。

建立具有公平性、激勵性和競爭力的薪酬體系，持續推進薪酬制度改革，真正體現按崗位貢獻大小決定分配，提升薪酬水平，優化福利體系，使薪酬體系成為公司實施發展戰略，規范內部管理，實現良好業績和可持續發展的核心動力。

六、弘揚和培育企業文化，扎實推進企業文化建設

加強推廣企業文化的實質內涵，使員工樹立企業文化建設是企業核心競爭力的觀念，認識到企業文化是企業生存、競爭和發展的靈魂，是現代企業競爭取勝的立足點。增強員工對企業文化的認同感，組織全體人員認真學習黨史、廠史，切實理解企業的使命、愿景、價值觀、理念等文化實質，增強員工認同感、凝聚力。

從修訂完善各項管理制度、文化手冊、行為準則和考評標準著手，構建一套全面的、具有較強適應性、規范性和可操作性的文化制度體系，使企業文化建設與公司制度的建立相互促進、相得益彰。

七、切實履行社會責任，促進公司全面協調發展

社會責任和企業成長相輔相成，密不可分。公司實現自身發展的同時，也要對政府、股東、客戶、員工等緊密相關者承擔責任和義務，將公司的經營行為和社會責任緊密結合，努力打造公司綜合競爭力，獲取合理回報的同時回饋社會，維護和增進社會利益，實現企業和社會協調發展，創造可持續發展的未來。

請各位董事審議。

2021年4月27日